保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2014年真题】市场有效性是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
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【2012年真题】基金管理公司内部控制制度的组成部分有（　）。
A.内部控制理论

B.内部控制大纲

C.基本管理制度

D.部门业务规章

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【2013年真题】（　）适合于证券数目较小的情况。
A.分层抽样法

B.优化法

C.方差最小化法

D.方差最大化法

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【2013年真题】产品线的宽度是指一家基金管理公司所拥有的基金产品的总数。
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下列（）不得兼任监事。 Ⅰ 副经理 Ⅱ 董事 Ⅲ 经理 Ⅳ 财务负责人 Ⅴ 普通职工
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【2012年真题】可以召集基金份额持有人大会的有（　）。
A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D.基金监管部门

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【2013年真题】不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同，基金产品的流动性也不同。
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【2012年真题】QDII是自我国人民币实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。
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以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有（）。 I 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益率的计算依据 II 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40% III 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 IV 最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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非公开发行，发行股票价格不低于12元/股，发行数不高于2000万，募集资金2.4亿。按照价格优先、数量优先的原则确定发行对象。

配售价格
甲

乙

丙

丁

报价

15

13

12

12

股数

600

400

1200

800
则下列配售情况正确的是（） Ⅰ 丙 12元，配售1000万股 Ⅱ 乙 13元，配售400万股 Ⅲ 丙丁 12元，按比例配售 600万、 400万股 Ⅳ 甲 12 元，配售600万股 Ⅴ 甲 15 元，配售 600万股
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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配售价格	甲	乙	丙	丁
报价	15	13	12	12
股数	600	400	1200	800