保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2012年真题】以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（　）。
A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资

B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立

C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立

D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章

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【2012年真题】（　）担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A.市场部

B.交易部

C.投资部

D.研究部

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下列项目中，属于借款费用的有（）。 Ⅰ 因外币借款所发生的汇兑差额 Ⅱ 承租人根据租赁会计准则所确认的融资租赁发生的融资费用 Ⅲ 发行公司债券发生的溢价 Ⅳ 发行公司债券折价的摊销 Ⅴ 发生的权益性融资费用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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鸿禧公司是一家有限责任公司，由于发展需该公司准备将公司组织形式变更为股份有限公司，根据有关规定，鸿禧公司变更组织形式时应当满足以下（）条件。 Ⅰ 符合《公司法》规定的股份有限公司的条件 Ⅱ 折合的股份总额应当等于原公司的注册资本 Ⅲ 若原公司股东不足2人，必须找足2个以上的发起人 Ⅳ 由具有一定影响的会计师事务所出具验资报告 Ⅴ 原有限责任公司的债务由原公司股东承担
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2013年真题】证券投资基金的专业化服务，可为社保基金、企业年金等各类养老金提供保值增值平台。
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【2013年真题】为保证基金会计核算和基金净值计算的准确性，基金管理人和托管人须配置相同的技术系统。
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【2013年真题】基金公司的债券研究主要侧重于（　）。
A.债券久期的判断和券种的选择

B.债券走势形态的判断

C.债券到期收益率的判断

D.债券到期时间的判断

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【2012年真题】证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。
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【2013年真题】为准确、及时地进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（　）。
A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序

B.建立健全估值决策体系

C.使用合理、可靠的估值业务系统

D.加强对业务人员的培训

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【2013年真题】基金财务会计报告分析可以达到的目的包括（　）。
A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力

B.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况了解基金的投资状况

C.保证未来的高收益、低风险

D.预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据

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