保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2013年真题】基金监管对象主要包括（　）。
A.基金管理公司

B.基金托管银行

C.基金销售机构

D.基金注册登记机构

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【2014年真题】信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（　）日内编制并披露临时报告书。
A.3

B.5

C.2

D.1

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【2012年真题】开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。
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【2013年真题】"双低"股票指的是（　）。
A.低市净率

B.低市盈率

C.低换手率

D.低乖离率

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【2014年真题】债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（　）。
A.与某个特定指数的收益相同

B.高于某个特定指数的收益

C.高于市场平均收益

D.与市场平均收益相同

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【2012年真题】对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，（　）。
A.消极的股票风格管理有意义

B.消极的和积极的股票管理均有意义

C.积极的股票风格管理有意义

D.消极的和积极的股票管理均无意义

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甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（）。 I 由甲公司的董事会秘书担任董事的丙公司 II 持有乙公司1%股份且为甲公司董事之弟的张某 III 持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某 IV 在甲公司中担任监事且持有乙公司2%股份的李某 V 持有甲公司30%股份且对甲公司有重大影响的某公司
A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV、V

D.II、III、IV、V

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上市公司甲拟于2011年10月30日申请公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所上市，以下事项中，构成甲可转换公司债发行、上市障碍的有（）。 Ⅰ2010年12月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时，关联董事未回避表决 Ⅱ 2009年11月5日，甲非公开发行股票10000股，发行当年营业利润比上年下降60% Ⅲ 2010年9月10日，甲的实际控制人向投资者公开承诺，为做大做强甲的主营业务，在12个月内，将其与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲。直到2010年12月31日，甲的实际控制人才将与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲 Ⅳ 经注册会计师审计，截至2010年12月31日，甲的净资产为14.5亿元，截至2011年6月30日，甲的净资产为16亿元。甲本次发行可转换公司拟不提供担保 Ⅴ 甲本次拟发行的可转换公司债券期限为3年，发行额为4500万元
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【2012年真题】收入型基金的基本目标是（　）。
A.追求稳定的经常性收入

B.追求现金收入

C.追求资本的长期增值

D.将资本分散投资于股票和债券

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【2012年真题】申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（　）。
A.取得基金从业资格

B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

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