保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。 Ⅰ 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 Ⅱ 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 Ⅲ 申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 Ⅳ 申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料 Ⅴ 对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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【2013年真题】基金管理费率通常与基金规模成，与风险成（　）。
A.正比，正比

B.正比，反比

C.反比，正比

D.反比，反比

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【2012年真题】积极型管理的唯一目标就是利润最大化。
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【2013年真题】通过强制性信息披露，能迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除（　）等问题带来的低效无序状况。
A.逆向选择

B.道德风险

C.基金投资风险

D.基金价格波动性

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上市公司的下列各种行为中，不适用于《重组管理办法》的是（）。
A.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金对外投资的行为

B.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为

C.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为

D.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为

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可以认定非公开发行违规担保已经解除的情形有（）。
A.没有过股东大会，已经补充程序并公告

B.法院判定担保合同无效

C.总经理自己决定担保，已经立案并公告

D.对方提供了反担保，对方偿债能力强

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【2012年真题】基金资金账户的管理不包括（　）。
A.资金账户的开立

B.资金账户的更名

C.资金账户的销户

D.资金账户的预留印鉴

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【2012年真题】基金财务报表附注应披露（　）。
A.重要会计政策和会计估计

B.会计报表的编制基础

C.资产负债表日后非调整事项的说明

D.关联方关系及其交易

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【2012年真题】（　）属于基金定期报告。
A.基金份额上市交易公告书

B.年度报告

C.半年度报告

D.基金份额发售公告

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下列各项资产中，在其持有期间内可以通过损益转回已计提的减值准备的有（）。 Ⅰ 开发支出 Ⅱ 持有至到期投资 Ⅲ 可供出售债务工具投资 Ⅳ 可供出售权益工具投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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