保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2012年真题】依据基金投资对象的不同，基金可分为（　）。
A.股票基金

B.伞型基金

C.债券基金

D.混合基金

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下列选项中，注册会计师在指定存货监盘计划时不应当进行的是（）。
A.将被审计单位提交给其他公司代为保管的存货纳入监盘范围

B.向保管被审计单位存货的公司函证被审计单位的委托保管的存货情况

C.直接利用被审计单位的账簿记录确认交由其他公司保管的存货的账面价值

D.由于交由其他公司保管的存货占流动资产的比例较大，注册会计师考虑实施存货监盘或利用其他注册会计师的工作

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【2013年真题】根据目前的有关规定，与基金利润有关的指标有（　）。
A.本期利润

B.本期已实现收益

C.期末可供分配利润

D.未分配利润

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【2013年真题】在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括（　）。
A.基金管理人

B.基金托管人

C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

D.证券交易所

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【2014年真题】基金托管人可以利用基金资产进行投资，为基金份额持有人谋取适当利益，但决不能为第三人谋取利益，也不得委托第三人托管基金资产。
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【2012年真题】QDII面临的投资风险包括（　）。
A.汇率风险

B.特别投资风险

C.市场风险

D.流动性风险

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【2012年真题】基金绩效衡量着重在于反映组合本身的回报情况，并不考虑投资目标、投资范围、投资约束、组合风险、投资风格的不同对基金组合表现的影响。
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【2013年真题】资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，以降低投资者承担的系统风险的过程。
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规模较小的一人有限公司可以不设（）。 Ⅰ 董事会 Ⅱ 监事会 Ⅲ 经理 Ⅳ 股东会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2013年真题】运用动态资产配置的前提条件包括（　）。
A.资产管理人对风险的偏好

B.资产管理人对风险的规避

C.资产管理人能够准确预测市场变化

D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案

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