保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（）。 Ⅰ 发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商 Ⅱ 同次发行的证券，保荐人必须是主承销商 Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2013年真题】风险控制委员会的主要职责有（　）。
A.制定风险控制政策

B.监督执行风险控制政策

C.对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制建议

D.对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案

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【2013年真题】基金会计以（　）为会计核算主体。
A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.证券投资基金

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【2013年真题】行业研究的主体任务是对各个行业的发展环境进行评估，提出行业资产配置建议。
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保荐机构及其保荐代表人自（）之日起承担相应的责任。
A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件

B.发审会审核通过

C.签订保荐协议

D.发行募集文件签署

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【2012年真题】当需求低靡时，交易价格会高于基金份额净值而出现折价现象。
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【2012年真题】（　）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A.发行方案

B.基金契约

C.托管协议

D.招募说明书

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【2013年真题】以下关于契约型基金的表述正确的有（　）。
A.契约型基金具有法人资格

B.契约型基金依据基金合同成立

C.契约型基金依据基金合同营运基金

D.契约型基金监督约束机制较为完善

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【2012年真题】不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（　）个工作日。
A.3

B.7

C.10

D.30

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关于管理层收购，以下说法符合规定的有（）。
A.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3

B.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告

C.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得过半数独立董事同意后，提交公司股东大会审议

D.收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过

E.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且经监事会审议同意后，提交公司股东大会审议

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