保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2012年真题】根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持（　）到工商行政管理部门办理登记注册手续。
A.中国证监会的批准设立文件

B.中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》

C.中国人民银行的批准设立文件

D.中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》

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【2014年真题】当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的（　）时，可以认为发生了巨额赎回。
A.8%

B.10%

C.15%

D.12%

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【2012年真题】投资者进行ETF证券认购时需具有（　）。
A.沪、深B股或H股账户

B.开放式基金账户

C.沪、深A股账户

D.封闭式基金账户

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【2012年真题】指数基金通常采取积极主动的投资策略。
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【2013年真题】2004年年底我国推出的国内首只交易型开放式指数基金(ETF)是（　）。
A.深证100ETF

B.华夏上证50ETF

C.华夏上证180ETF

D.华夏上证红利ETF

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【2013年真题】加强指数法与积极型股票投资策略之间存在着显著的差别，即（　）。
A.适用范围不同

B.预期收益率不同

C.时机抉择不同

D.风险控制程度不同

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【2013年真题】持有证券的上市公司行为核算的内容有（　）等行为的核算。
A.红利

B.红股

C.新股

D.配股

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【2012年真题】公司内部控制的核心是（　），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.明确责任

B.权利制衡

C.风险控制

D.严格授权

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【2013年真题】基金发行总份额越多，基金份额净值就越高
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【2013年真题】交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色是（　）。
A.被动操作

B.指数基金

C.实物申购、赎回机制

D.—级市场与二级市场并存的交易制度

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