保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2014年真题】80年代以来，全球开放式基金的数量和规模增加幅度最大，成为证券投资基金中的主流产品。
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【2013年真题】ETF的特点包括（　）。
A.实物申购、赎回机制

B.被动操作的指数基金

C.一级市场与二级市场并存的交易制度

D.二级市场的交易无涨跌停限制

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【2012年真题】关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是（　）。
A.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费

B.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值

C.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高

D.与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高

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【2013年真题】（　）又称收益率曲线追踪策略，可以视做水平分析的一种特殊形式。
A.骑乘收益率曲线策略

B.债券互换策略

C.应急免疫策略

D.替代互换策略

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【2012年真题】在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。
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【2014年真题】基金管理公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节。
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【2012年真题】严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
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【2012年真题】（　）指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A.基金账务的复核

B.基金头寸的复核

C.基金资产净值的复核

D.业绩表现数据的复核

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【2013年真题】根据有关规定，（　）买卖基金的差价收入征收营业税。
A.证券公司

B.保险公司

C.个人

D.非金融机构

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下列关于资产支持证券的陈述，错误的是（）。
A.资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式

B.信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护

C.资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额

D.资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信货资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券

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