金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是（　　）。
A.国际货币基金组织

B.国际金融公司

C.联合国

D.世界贸易组织

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证券市场监管的常见手段有（）。 Ⅰ.经济手段 Ⅱ.法律手段 Ⅲ.行政手段 Ⅳ.自律方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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监事应当对公司()履行信息披露职责的行为进行监督。 I董事 II监事 III高级管理人员 IV 公关人员
A.I、III

B.I、IV

C.II、IV

D.I、II、III

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假设某基金持有的3种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（　　）万元。
A.2200

B.2250

C.2300

D.2350

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证券交易所的职责不包括（　　）。
A.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系

B.应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求

C.证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责

D.制定自律规则、执业标准和业务规范

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下列关于凭证式国债的说法中，错误的是（）。
A.采取"随买随卖"的方式进行交易

B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C.利率按实际持有天数分档计付

D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

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资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向（　　）申请取得证券评级业务许可。
A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国银监会

D.财政部

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股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券市场监管机构包括（）。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.行业协会
A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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列关于风险与暴露的描述中，正确的是（　　）。 I 风险与暴露如影随形，紧密结合 II 暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态 III 风险是一种可能性 IV 没有风险暴露就没有风险
A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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