金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

（　　）是指财政部在人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。
A.记账式国债

B.凭证式国债

C.储蓄国债

D.熊猫债券

已帮助 49 人解答此问题查看答案及解析
下列对证券投资基金认识正确的是（　　）。Ⅰ．通过公开发售基金份额募集资金Ⅱ．由基金托管人托管．由基金管理人管理和运用资金Ⅲ．基金与股票和债券一样．属于是直接投资工具．筹集的资金主要投向实业Ⅳ．与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
A.ⅠⅡ Ⅳ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

已帮助 59 人解答此问题查看答案及解析
作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。 Ⅰ.保证收益 Ⅱ.分散风险 Ⅲ.专业理财 Ⅳ.集合投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

已帮助 89 人解答此问题查看答案及解析
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查； Ⅱ．独立董事可担任合规负责人； Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任； Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之月起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.Ⅰ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

已帮助 111 人解答此问题查看答案及解析
（　　）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.市场手段

已帮助 126 人解答此问题查看答案及解析
【2015年真题】在我国，基本建设债券的发行主体不是()。
A.国务院

B.国家能源投资公司

C.国家原材料投资公司

D.铁道部

已帮助 60 人解答此问题查看答案及解析
下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。
A.在性质上属于企业法人

B.其法律责任由自身承担

C.设立分公司，应当经中国证监会批准

D.证券营业部属于证券公司分公司

已帮助 40 人解答此问题查看答案及解析
下列关于金融期货与金融期权的说法中，正确的是（）。
A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户也无须缴纳保证金

已帮助 94 人解答此问题查看答案及解析
在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（）。
A.银行债券

B.公司债券

C.企业债券

D.金融债券

已帮助 114 人解答此问题查看答案及解析
下列不属于债券的基本性质的是（）。
A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.发行人必须在约定的时间付息还本

已帮助 109 人解答此问题查看答案及解析