金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

在美国，可将（）视为无风险利率。
A.长期国债利率

B.短期国库券利率

C.一年期存款利率

D.一年期贷款利率

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（）是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法。
A.风险分散

B.风险规避

C.风险转移

D.风险对冲

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我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（　　）。 I 提前终止基金合同 II 基金扩募或者延长基金合同期限 III 转换基金运作方式 IV 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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对基金投资进行限制的主要目的有（）。 Ⅰ.分散投资，降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.增加基金资产的收益 Ⅳ.发挥基金引导市场的积极作用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（）。 Ⅰ.证券的存管和过户 Ⅱ.证券持有人名册登记 Ⅲ.证券账户、结算账户的设立 Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于被认定为市场禁人者的说法，错误的是（　　）。
A.可以担任上市公司的高级管理人员

B.不得继续在原机构从事证券业务

C.不得继续担任原上市公司董事

D.不得在其他任何机构中从事证券业务

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()经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。
A.1997年6月6日

B.1999年9月9日

C.2001年6月12日

D.2002年8月29日

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企业发行企业债券必须符合的条件不包括（　　）。
A.企业规模达到国家规定的要求

B.企业财务会计制度符合国家规定

C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

D.企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值

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交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A.金融远期合约

B.金融期货合约

C.金融现货合约

D.金融期权合约

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凭证式国债是一种不可上市流通的债券，（）不能成为凭证式国债的承销机构。
A.中国工商银行

B.中国招商银行

C.证券交易所

D.邮政储蓄银行

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