金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

按股东享有权利的不同，股票可分为( )。 Ⅰ、普通股票； Ⅱ、记名股票； Ⅲ、优先股票； Ⅳ、无记名股票。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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以下对基金份额持有人义务描述不正确的是（　　）。
A.遵守基金契约

B.缴纳基金认购款项及规定的费用

C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

D.在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定

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我国《公司法》规定，股东大会一般每年召开（）次。
A.1

B.2

C.4

D.没有规定

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一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局（　）
A.混业监管

B.同业监管

C.分业监管

D.异业监管

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（）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。
A.汇率风险

B.操作风险

C.信用风险

D.经营风险

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我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。
A.1991

B.1992

C.1993

D.1994

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【2016年真题】中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有( )。 Ⅰ.公司财务会计报告和经营情况 Ⅱ.涉及公司的重大诉讼事项 Ⅲ.已发行的股票变动情况 Ⅳ.提交股东大会审议的重要事项
A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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私下或直接向特定群体募集的资金是（）。
A.私募基金

B.公募基金

C.对冲基金

D.机构间私募产品

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【2018年真题】( )是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。
A.金融期货

B.金融远期合约

C.金融期权

D.金融互换

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某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。
A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股

B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股

C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股

D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股

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