金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

收取印花税的程序为（　　）。①股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税②现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收③在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算④由中国结算公司统一向征税机关缴纳
A.①③②④

B.②①③④

C.③②①④

D.①②③④

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关于利率期货的描述不正确的是（　　）。
A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具

B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D.利率期货是金融期货中最先产生的品种

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在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（　　）工作日内更改相应注册资料。
A.7个

B.5个

C.3个

D.10个

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【2015年真题】股票在实质上代表了股东对股份公司的()。
A.产权

B.债券

C.物权

D.所有权

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通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是（）。
A.社保年金

B.企业年金

C.社会公益基金

D.证券投资基金

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直接投资业务的合规要求不包括（　　）。
A.管理人员不得在证券公司领取报酬

B.建立健全独立的投资决策机制

C.建立投资决策的回避机制

D.可以对外提供担保

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网上委托是指证券公司通过基于（　　）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
A.互联网

B.移动通信网络

C.互联网或移动通信网络

D.以上都不正确

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证券发行市场上的机构投资者包括（）。 Ⅰ.企业和事业法人 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.政府机构 Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（　　）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。
A.证券托管

B.证券存管

C.证券转托管

D.证券托管

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国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（　　）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20

B.30

C.40

D.50

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