金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

【2016年真题】商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。 Ⅰ.具有良好的公司治理机制 Ⅱ.核心资本充足率不低于4% Ⅲ.最近3年连续盈利 Ⅳ.最近3年利润连续增长
A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。
A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

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上市公司有下列（　　）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。Ⅰ．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件Ⅱ．公司不按照规定公开其财务状况Ⅲ．对财务会计报告作虚假记载Ⅳ．公司最近3年连续亏损
A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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相对普通股而言，优先股的特征不包括（）。
A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.具有优先认股权

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目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（　　）方式。
A.书面报价

B.电脑报价

C.口头报价

D.传真报价

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社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于（　　）。
A.银行存款

B.股票

C.政府债券

D.金融债

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全国取水许可制度和水资源有偿使用制度的组织实施由（）负责。

A.国务院水行政主管部门

B.流域管理机构

C.省(市)水行政主管部门

D.市水行政主管部门

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下列关于股票永久性的说法，错误的是（　　）。
A.股票所载有权利的有效性是始终不变的

B.股票代表着股东的永久性投资，所以股票持有者不能转让其股东身份

C.股票的有效期与股份公司的存续期相联系

D.通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

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我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有（）。 Ⅰ.分享基金财产收益 Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会 Ⅳ.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列可以作为金融债券发行主体的是（）。
A.中央政府

B.生产企业

C.国际公益组织

D.银行

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