金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

（　　）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
A.简单算术股价平均数

B.加权股价平均数

C.修正股价平均数

D.综合算术股价平均数

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基金管理费费率的高低通常（　　）。
A.与基金规模成反比，与风险大小成正比

B.与基金规模成正比，与风险大小成反比

C.与基金规模成反比，与风险大小成反比

D.与基金规模成正比，与风险大小成正比

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风险报告应具备的要求有（）。 Ⅰ.输入的数据必须准确有效 Ⅱ.应具有实效性 Ⅲ.对不同的部门提供不同的报告 Ⅳ.应具有普遍性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列不属于直接融资的是（　　）。
A.商业信用

B.企业发行股票

C.企业发行债券

D.银行贷款

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下列关于RQFII试点业务与QFII主要区别的说法，错误的是（　　）。
A.募集的资金是人民币而不是外汇

B.机构限定为境外基金管理公司和证券公司的香港子公司

C.交易范围包括银行间债券市场

D.尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理

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下列关于上证50指数的叙述中，错误的是( )。
A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的

B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选排名前50位的股票组成的样本股

C.指教以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点

D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

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下列关于证券市场的说法巾，不正确的是（　　）。
A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所

B.证券市场上交换的是有价证券

C.证券市场是财产直接交换的场所

D.证券市场上的有价证券本身无价值．但其代表着一定的财产权利

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设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列( )文件。 Ⅰ、公司章程； Ⅱ、发起人协议； Ⅲ、发起人姓名； Ⅳ、承销机构名称。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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我国基金的年管理费率通常为基金资产净值的（）。
A.2.5%

B.2%

C.1.5%

D.3.5%

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下列属于我国混合资本债券基本特征的是（　　）。
A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于股权资本之后、先于一般债务和次级债务

D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

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