金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

公司改组或合并的原因有（　　） I 扩大规模、增强竞争能力 II 消灭竞争对手 III 控股 IV 为操纵市场而进行恶意兼并
A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（　　）。Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ．净资产与负债的比例不得低于8%Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2

B.3

C.4

D.5

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股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。
A.期限性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

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关于证券投资基金作用的说法中，错误的是( )。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B.基金的发展有利于证券市场的稳定

C.起到了丰富和活跃证券市场的作用

D.缩小了证券市场的交易规模

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财务风险的内部影响因素有()。 Ⅰ 资本结构不合理 Ⅱ 宏观环境 Ⅲ 当前国际经济政策 Ⅳ 财务人员风险意识淡薄
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2015年真题】国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，()资产应该折算成国家股。
A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份中

C.国有企业改制成股份公司形成的股份

D.社会公众投资形成的股份

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从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。
A.基金交易费

B.基金销售服务费

C.申购费

D.基金运作费

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某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为( )。
A.1元

B.1亿元

C.2元

D.2亿元

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下列属于非柜台委托的有( )。 Ⅰ、电话委托； Ⅱ、传真委托； Ⅲ、自助终端委托； Ⅳ、网上委托。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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