金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

（　　）是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

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在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有（）。 Ⅰ.以价格较高的卖出申报优先 Ⅱ.以价格较高的买入申报优先 Ⅲ.买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报 Ⅳ.以价格较低的买入申报优先
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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《人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（　　）。
A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

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直接融资对金融市场的影响有（）。 Ⅰ.直接融资的风险较大 Ⅱ.筹资的成本较低而投资收益较大 Ⅲ.直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制少 Ⅳ.直接融资有利于资金快速合理配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列不属于证券交易所理事会职责的是（　　）。
A.执行会员大会的决议

B.选举和罢免会员理事

C.制定、修改证券交易所的业务规则

D.审定总经理提出的工作计划

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对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如（），可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.基金公司 Ⅲ.国有企业 Ⅳ.一般境外法人投资者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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可转换债券的双重选择权是指（　　）。
I 投资者可自行选择是否修正转股价
II 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
III 转债发行人可自行选择是否修正利率
IV 投资者可自行选择是否转股
A.II、IV

B.III、IV

C.I、II、III

D.II、III、Ⅳ

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资产证券化最初是对（）抵押贷款的证券化。
A.专利

B.企业

C.汽车

D.住宅

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【2017年真题】资本公积金转转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户
A.实收资本?

B.权益资本?

C.自有资本?

D.未分配利润

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下列关于股票收益性的说法，不正确的是（　　）。
A.股票的收益只来源于股份公司

B.其实现形式是公司派发的股息、红利

C.其实现形式可以是资本利得

D.收益性是股票最基本的特征

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