金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（　　）。
A.应当向中国证监会申请

B.应当通过所在机构向中国证监会申请

C.应当直接向中国证券业协会申请

D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请

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【2015年真题】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

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可转换公司债券一般要经（）的决议通过才能发行。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.总经理 Ⅲ.监事会 Ⅳ.董事会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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【2015年真题】证券市场的横向结构关系是由(　　)等构成的。
A.债券市场

B.股票市场

C.发行市场

D.基金市场

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客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客户资产安全 Ⅱ.防止风险传递 Ⅲ.方便投资者 Ⅳ.有利于证券公司业务创新
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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【2016年真题】中小企业板块的设计要点有( )。 Ⅰ.暂不降低发行上市标准 Ⅱ.尽可能扩大行业覆盖面 Ⅲ.在现有主板市场内设立中小企业板块 Ⅳ.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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下列不属于上市公司增发新股的方式为( )。
A.向公众公开增发

B.向特定机构增发

C.向个人增发

D.向任意机构增发

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下列不能参与股指期货交易的是（　　）。
A.股票型基金

B.混合型基金

C.保本基金

D.债券型基金

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2008年9月19日，证券交易印花税对（　　）按1%o税率征收，对受让方不再征收。
A.买人方

B.所有投资者

C.证券公司

D.出让方

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关于股票收益性描述正确的是（　　） I 股票的收益只来源于股份公司 II 其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利 III 其实现形式可以是资本利得 IV 收益性是股票最基本的特征
A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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