金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

中小企业板块是主板市场的组成部分，其在与主板市场的关系上实行（）。 Ⅰ.指数独立 Ⅱ.监察独立 Ⅲ.代码独立 Ⅳ.运行独立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用（）和全额结算制度。 Ⅰ.逐笔 Ⅱ.实时 Ⅲ.市商制度 Ⅳ.净额结算制度
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（）的特点。
A.期货交易

B.远期交易

C.期权交易

D.债券交易

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我国证券市场监管机构是（　　）。
A.国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构的派出机构

C.证券交易所

D.中国证券业协会和证券投资者保护基金公司

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指数基金比较适合于（）的资金投资。
A.社会闲资

B.对冲基金

C.激进的投资者

D.社保基金

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我国混合资本债券的特点包括（）。 Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内可以赎回 Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率高于4%，发行人可以延期支付利息 Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本 Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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深证成分股指数选取成分股的一般原则有（　　）。Ⅰ．有一定的上市交易时间Ⅱ．有一定的上市规模．以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量Ⅲ．交易活跃．以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量Ⅳ．公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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间接融资具有如下（　　）特征。Ⅰ．间接性Ⅱ．分散性Ⅲ．信誉的差异性较小Ⅳ．具有可逆性 V.主动权主要掌握在金融中介手中
A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ V

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅢ Ⅳ V

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证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A.交收

B.清算

C.成交

D.结算

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下列属于货币衍生工具的包括（　　）。Ⅰ．股票期权Ⅱ．远期外汇合约Ⅲ．货币期权Ⅳ．利率期权
A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

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