金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算实行（　　）。
A.集中管理

B.第三方存管

C.有效控制

D.统一存管

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中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（　　）服务。Ⅰ．登记Ⅱ．存管Ⅲ．结算Ⅳ．经纪
A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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以下关于货银对付交收制度的表述，正确的是（　　）。
I 货银对付制度可防范本金风险
II 通过货银对付，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收
III 货银对付制度是“一手交钱、一手交货”
IV 目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度
A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

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政策性银行发行金融债券必须向中国人民银行报送的文件中，不包括（）。
A.金融债券发行申请报告

B.金融债券发行办法

C.担保协议

D.承销协议

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【2015年真题】根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是()。
A.成长性基金

B.收入性基金

C.平衡性基金

D.对冲基金

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下列不属于财政政策工具的是（　　）。
A.公开市场业务

B.税收

C.政府债券

D.政府支出

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企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次。
A.每周

B.每季

C.每月

D.每年

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实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为（）。
A.经营租赁

B.设备租赁

C.短期租赁

D.长期租赁

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下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是（）。 Ⅰ.潜在亏损是有限的 Ⅱ.潜在亏损是无限的 Ⅲ.潜在盈利是有限的 Ⅳ.潜在盈利是无限的
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是（）。 Ⅰ.风险分散 Ⅱ.风险对冲 Ⅲ.风险转移 Ⅳ.风险补偿
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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