金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

操纵市场的行为包括（　　）。Ⅰ．单独或者通过合谋，操纵证券交易价格或数量Ⅱ．利用信息优势联合买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅳ．与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易
A.ⅠⅡ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ.新中国资本市场的萌生始于1986年 Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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【2015年真题】股票是一种设权证券而不是证权证券。
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任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（　　）。
A.信用风险

B.市场风险

C.结算风险

D.法律风险

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我国证券公司短期融资券（）。 Ⅰ.不属于金融债券 Ⅱ.在银行间债券市场发行 Ⅲ.以短期融资为目的 Ⅳ.约定在一定期限内还本付息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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下列关于地方政府债券的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.一般责任债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持 Ⅱ.专项债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持 Ⅲ.一般责任债券不与特定项目相联系 Ⅳ.专项债券与特定项目相联系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ.

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（　　）股市场整体走势的指数。
A.N

B.H

C.A

D.B

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证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。
A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.证券交易所

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【2015年真题】债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。
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中国银监会选择以（　　）作为我国混合资本工具的主要形式。
A.银行间市场发行的债券

B.政策性银行间市场发行的债券

C.金融机构间市场发行的债券

D.政府发行的债券

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