金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（　　）。
A.采取记名股票形式

B.以外币标明面值

C.以外币认购

D.境内居民个人与非居民之间不得进行

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流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为（）。
A.主板

B.二板

C.中小板

D.创业板

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证券市场监管体系和自律管理体系包括（　　）。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会
A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅡⅢ Ⅳ

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【2015年真题】中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展()。
A.始终是审批制

B.由审批制到核准制

C.始终是核准制

D.由核准制到审批制

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【2016年真题】证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

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【2016年真题】按股东享有权利的不同，股票可分为( )。 Ⅰ.普通股票Ⅱ.记名股票Ⅲ.优先股票Ⅳ.无记名股票
A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢ

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整个证券市场的核心是（　　）。
A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券发行人

D.国务院

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下列关于结算所和无负债结算制度的说法，错误的是（　　）。
A.结算所是期货交易的专门清算机构

B.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险

C.结算所不以独立的公司形式组建

D.结算所实行无负债的每日结算制度

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香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不低于（）万元的个人投资者。
A.30

B.40

C.50

D.60

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我国银行业的主体不包括（　　）。
A.中央银行

B.商业银行

C.政策性银行

D.证券公司

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