金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

我国证券市场监管的主要任务是（）。
A.营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益

B.形成证券市场的法制秩序

C.追求自律规范的市场秩序

D.优先保护投资者利益

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一般来讲，政府债券与公司债券相比，（）。
A.公司债券风险大，收益低

B.公司债券风险小，收益高

C.政府债券风险大，收益高

D.政府债券风险小，收益稳定

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【2015年真题】我国《公司法》规定，股份公司向发起人国家授权投资的机构法人发行的股票必须是记名股票。
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下列不属于集合资产管理业务特点的是（　　）。
A.集合性，即证券公司与客户是一对多

B.投资范围有限定性和非限定性的区分

C.具体的投资方向在资产管理合同中约定

D.客户资产必须托管，专门账户投资运作

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下列不属于对上市公司进行监管的类型的是（　　）。
A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

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下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（　　）。 I 发债主体和偿债主体不同 II 发行目的不同 III 交割方式不同 IV 所换股份的来源相同
A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

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关于简单算术股价平均数的说法，错误的是（）。
A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

B.简单算术股价平均数的优点是计算简便

C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

D.在计算时考虑了权数

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金融风险对微观经济的影响包括（　　）。 I 增大了交易和经营管理成本 II 可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降 Ⅲ 可能会降低部门生产率 IV 可能会降低部门资金利用率
A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.Ⅰ、II、III、IV

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下列关于市场风险特点的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起 Ⅱ.种类众多、影响广泛、发生频繁 Ⅲ.是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险 Ⅳ.常常是其他金融风险的驱动因素
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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普通股票股东依法享有的权利包括（）。 Ⅰ.参与公司重大决策 Ⅱ.分配公司剩余资产 Ⅲ.依法转让持有的股份 Ⅳ.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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