证券从业资格 金融市场基础知识试题
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沪深300指数所选择的公司一般满足下列()条件。 ①经营状况良好 ②股票价格无明显波动 ③财务报告无重大问题 ④无明显市场操纵
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。 ①ETF的申购和赎回均以现金进行 ②LOF必须采用指数基金模式 ③ETF只在二级市场交易 ④LOF对申购和赎回没有规模的上限
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
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以下关于基金定期报告的说法，错误的有()。 Ⅰ.基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细，前5名股票明细 Ⅱ.基金半年度报告要求进行审计 Ⅲ.基金管理人应在会计年度的前6个月结束后30日内编制完成基金半年度报告 Ⅳ.基金年度报告在会计年度结束后的90日内经过审计后予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括()。 ①企业素质 ②经营能力 ③获利能力 ④偿债能力
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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人民共和国金融行业标准（JRT0030.2-2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出如下规定（）。 ①评级准备，实地调查 ②初评阶段，评定等级 ③结果反馈与复评，结果发布 ④文件存档，跟踪评级
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。 Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅱ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 Ⅲ.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 Ⅳ.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，()属于询价交易方式的范畴。 ①公开报价 ②小额报价 ③双边报价 ④对话报价
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.①②③④
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奇异型期权通常在（ ）等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。 Ⅰ.期权价格 Ⅱ.基础资产 Ⅲ.期权有效期 Ⅳ.选择权性质
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为()。 ①最终目标 ②底层目标 ③中介目标 ④操作目标
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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在证券交易市场发展早期，( )是场外交易市场的主要形式。 Ⅰ.柜台市场 Ⅱ.代办股份转让市场 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.店头市场
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ