证券从业资格 金融市场基础知识试题
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上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。 ①上市公司社会公众持股比例不足10% ②上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值 ③上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报 ④法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括()。 ①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 ②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 ③采用《证券法》规定的包销方式发行 ④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之十
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
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基金的自律组织主要有()。 ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③中国银保监会 ④证券交易所
A.①②
B.③④
C.②
D.②④
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关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。 ①财政部对人民币债券发行利率进行管理 ②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 ③国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理 ④在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意
A.②④
B.①③④
C.②③
D.②③④
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与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。 ①远期交易买卖双方必须签订远期合同 ②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔 ③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立 ④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是()。 ①金融监管和行业发展 ②银行与企业 ③预算软约束部门和硬约束部门 ④资本市场的投融资关系
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④
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表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于( )。 ①担保承诺类业务 ②代理投资融资服务类业务 ③中介服务类业务 ④财务顾问类业务
A.①②
B.②③
C.①②④
D.①②③④
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金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。 ①金融远期合约 ②金融期货 ③股权类产品的衍生工具 ④金融互换
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
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关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有()。 ①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展 ②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制 ③机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行 ④机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互动发展
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
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下列关于国债招标方式发行中对于承销成员承销额的限定，说法正确的是()。 ①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元 ②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元 ③有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍 ④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④