证券从业资格 金融市场基础知识试题
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下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格武和竞标时间，说法正确的是()。 ①竞争性招标确定的票面利率保留2位小数 ②一年以下（含）期限国债发行价格保留3位小数 ③一年以上（不含一年）期限国债发行价格保留2位小数 ④竞争性招标时间为招标日上午10：35至11:35
A.①②③
B.②③
C.②③④
D.①②③④
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资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括()。 ①增加资产的流动性，提高资本使用效率 ②提升资产负债管理能力，优化财务状况 ③实现低成本融资 ④增加收入来源
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④
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评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过()的审核。 ①评级小组负责人初审 ②部门负责人再审 ③评级总监三审 ④评级组内终审
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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可转换债券的发行条件包括()。 ①最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据 ②本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40% ③最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 ④组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、上市公司的财务状况良好
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
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资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在()。 ①流动性和期限的不匹配 ②利率的不匹配 ③品种类型的不匹配 ④风险权重的不匹配
A.③④
B.①②
C.①⑨
D.②③
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私募基金信息披露义务久应当向投资者披露的信息包括()。 ①基金合同 ②基金捂募说明书 ③基金的投资情况 ④基金的资产负债情况
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括( )。 ①对冲基金 ②股权投资基金 ③创业投资基金 ④不动产投资基金
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
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在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括()。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券投资咨询公司
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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影响债券现金流的因素有()。 ①债券的面值和票面利率 ②计付息间隔 ③债券的嵌入式期权条款 ④债券的税收待遇 ⑤债券的币种
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③⑤
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金融衍生工具的基础变量包括( )。 ①价格指数 ②资产价格 ③气温 ④选举
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④