证券从业资格 金融市场基础知识试题
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下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。 ①分开负债 ②共同负债 ③集合发行 ④发行期限灵活
A.①④
B.①③④
C.②③
D.②④
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下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是( )。 Ⅰ．内幕交易； Ⅱ．操纵证券交易价格； Ⅲ．传播虚假信息； Ⅳ．证券欺诈。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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企业短期融资券承销团中，承销商的种类可以分为（ ）。 Ⅰ.主承销商 Ⅱ.副主承销商 Ⅲ.分销商 Ⅳ.联席主承销商
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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QDII基金可以投资（ ）等金融产品或工具。Ⅰ.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具Ⅱ.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等级经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券Ⅲ.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股Ⅳ.房地产抵押按揭、不动产等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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全国性社会保障基金可用于支付（ ）。 Ⅰ.退休金 Ⅱ.失业救济 Ⅲ.社会养老保险 Ⅳ.财政补贴
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将( )在营业场所的显著位置予以公示。 Ⅰ、收费相关法规； Ⅱ、客户相关资料； Ⅲ、收费项目； Ⅳ、收费标准。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于债券市场功能的说法，错误的有（ ）。 Ⅰ.债券市场具有融资功能，是资源有效配置的重要渠道 Ⅱ.债券市场为债券投资者提供了交易的场所，进而实现了价格发现功能 Ⅲ.社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上卖出债券 Ⅳ.社会投资过度时，资金闲置，中央银行就买入债券、回笼货币 Ⅴ.债券市场具有宏观调控功能
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
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下列关于创业板发行人的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.持续经营3年以上 Ⅱ.需满足一定的业绩条件 Ⅲ.主业突出，业务稳定 Ⅳ.最近五年内实际控制人没有发生变更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列属于ETF和LOF共同点的有（ ）。 Ⅰ.可以申购赎回 Ⅱ.可以场内交易 Ⅲ.报价频率相同 Ⅳ.申购赎回的场所相同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，应该符合的条件有（ ）。 Ⅰ.限高新技术企业 Ⅱ.依法设立且存续经营能力 Ⅲ.业务明确且具有持续经营能力 Ⅳ.主办券商推荐并持续督导
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ