证券从业资格 金融市场基础知识试题
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中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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中央银行是代表一国政府（）的重要机构。 Ⅰ.发行法偿货币 Ⅱ.制定和执行货币政策 Ⅲ.创造利润 Ⅳ.实施金融监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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股份公司定向增发的特定对象包括（ ）。 Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业 Ⅱ.与公司业务有关的企业 Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构 Ⅳ.公司董事、员工
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出的“双保”要求是指（ ）。 Ⅰ.有保荐机构进行保荐 Ⅱ.有保荐人员进行保荐 Ⅲ.具有一定资质的保荐代表人 Ⅳ.具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
A.Ⅰ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ
C.Ⅱ,Ⅳ
D.III,Ⅳ
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下列关于金融市场的说法中，正确的有（)。 Ⅰ.现代金融市场的一个重要趋势是机构投资者的比重逐渐提高 Ⅱ.越是发达的金融市场，越离不开金融中介机构的参与 Ⅲ.金融中介机构越发达,金融市场功能越完善 Ⅳ.金融市场上的参与各方是以信用为基础的借贷关系和委托代理关系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（ ）。 Ⅰ.具有良好的公司治理机制 Ⅱ.发行金融债券后，资本充足率不低于百分之十 Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定 Ⅳ.最近三年没有重大违法、违规行为
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为（ ）。 Ⅰ.预期损失 Ⅱ.非预期损失 Ⅲ.灾难性损失 Ⅳ.意外性损失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（ ）。 Ⅰ.风险控制指标标准 Ⅱ.风险评估指标标准 Ⅲ.风险资本准备计算比例 Ⅳ.风险度量方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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以下关于公募基金的说法正确的有()。 ①公募基金投资金额要求高 ②公募基金面向社会公众发售 ③公募基金的募集对象不固定 ④公募基金适合中小投资者参与
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
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证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于()。 ①反映的经济关系不同 ②筹集资金的投向不同 ③收益风险水平不同 ④发行方式不同
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④