证券从业资格 金融市场基础知识试题
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下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是( )。 ①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。 ②证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式 ③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交 ④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
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发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（ ）。 ①与之相适应的、高质量的信息管理人才 ②组织严密的科学的信息网络机构 ③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术 ④现代化的信息通信设备系统
A.①③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
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证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( ) Ⅰ、具备中国证监会核准的证券自营业务资格 Ⅱ、最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 Ⅲ、最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 Ⅳ、公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的( )。 ①真实性 ②及时性 ③准确性 ④完整性
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
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证券市场监管的经济手段，是指通过( )等经济手段，对证券市场进行干预。 ①利率政策 ②信贷政策 ③罚款 ④公开市场业务
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从( )等方面进行分析。 ①公司治理水平与管理层质量 ②产业竞争结构 ③财务状况 ④货币政策
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③
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股票退市制度存在的意义包括( )。 ①引导理性投资 ②保护投资者权益 ③巩固上市公司地位 ④降低市场经营成本
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括( )。 ①继承 ②捐赠 ③司法强制执行 ④经注册登记机构认可的其他情况
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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我国证券市场监管体系包括( )。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
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运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有( )。 ①各期现金红利 ②各期自由现金流 ③股权要求收益率 ④持有期末卖出股权的预期价格
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④