证券从业资格 金融市场基础知识试题
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按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有( )。 ①向原股东配售股份 ②向特定对象公开募集股份 ③发行可转换公司债券 ④非公开发行股票.
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
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中国证券监督管理委员会是全国( )的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场 ③信托市场 ④期货市场
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④
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一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是( )。 ①经济运行态势良好时，股票价格上升 ②经济运行态势较差时，股票价格上升 ③经济运行态势良好时，股票价格下降 ④经济运行态势较差时，股票价格下降
A.①②
B.②③
C.①④
D.③④
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证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。 ①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 ②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散 ③是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充 ④为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
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债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。 ①所借贷货币资金的数额 ②借贷的时间 ③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息） ④债券的利率
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
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在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为( )几个步骤。 ①开户 ②缴款 ③认购 ④确认
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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无限售条件股份包括( )。 ①国家持股 ②外资持股 ③人民币普通股 ④境外上市外资股
A.①②
B.③④
C.①③
D.②④
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股票分析中，量化分析法的显著特点包括( )。 ①使用大量数据 ②使用大量模型 ③使用电脑 ④以价格判断为基础
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
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证券账户信息中的关键信息包括( )。 ①投资者姓名或名称 ②投资者地址 ③投资者有效身份证明文件及号码 ④投资者电话
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①③
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下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有( )。 ①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者 ②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增新机构等中介服务机构 ③定价市场化 ④发行方式市场化
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④