证券从业资格 金融市场基础知识试题
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张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（ ）。 ①获得资产收益 ②对财产直接支配 ③公司破产优先清偿 ④选择公司管理者 ⑤对公司重大事项进行决策
A.①④⑤
B.①②④
C.①③④
D.③④⑤
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股票具有以下( )特征。 ①流动性 ②风险性 ③增值性 ④永久性 ⑤参与性
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
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证券投资者保护基金的来源有( )。 ①国内外机构、组织及个人的捐赠 ②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 ③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金 ④发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
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我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列( )行为。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 ④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
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按照《人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有( )。 ①证券自营业务 ②证券经纪业务 ③证券承销业务 ④经中国证监会核定的其他证券业务
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
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在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。 ①按照规定程序了解客户的情况 ②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 ③向客户进行充分的风险揭示 ④将风险揭示书交客户签字确认
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（ ）要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
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下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。 ①律师事务所 ②资信评级机构 ③财务顾问机构 ④投资咨询机构
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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下列( )股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。 ①股份回购 ②增发股票 ③资本公积转增股本 ④股份分割与合并
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
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国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在( )。 ①资金来源广、发行规模大 ②存在汇率风险 ③有国家主权保障 ④以自由兑换货币作为计量货币
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④