证券从业资格 金融市场基础知识试题
-
对于公司治理情况的分析主要包括( )。 ①公司董事会的构成及运作 ②高级管理人员的经验和水平 ③公司财务状况 ④管理团队的稳定性
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
-
我国公司获得利润的分配顺序为( )。 ①提取法定盈余公积 ②提取任意盈余公积 ③缴纳企业所得税 ④弥补亏损 ⑤分配现金股利
A.①②③④⑤
B.③④①②⑤
C.④①②③⑤
D.③①②⑤④
-
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列( )出具法律意见。 ①首次公开发行股票及上市 ②上市公司实行股权激励计划 ③上市公司召开股东大会 ④境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易
A.①③
B.①④
C.①③④
D.①②③④
-
首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的( )基金配售。 ①证券投资基金 ②商业财产保险基金 ③全国社会保障基金 ④基本养老保险基金
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④
-
证券发行人主要包括( )。 ①政府及其机构 ②企业（公司） ③金融机构 ④个别自然人
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
-
组织机构简单，权力集中，命令统一，决策迅速的监理组织形式是（）。
A.直线制
B.直线职能制
C.矩阵制
D.职能制
-
QFII是在一定规定和限制下，( )，通过严格监管的专门账户投资( )，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。 ①汇人一定额度的外汇资金，并转换为当地货币 ②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币 ③当地证券市场 ④外地证券市场
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
-
基金类投资者包括( )。 ①证券投资基金 ②社保基金 ③企业年金 ④社会公益基金
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
-
我国证券登记结算制度包括哪些内容（ ）。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度
A.①③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.②③④⑤
-
下列( )属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。 ①公司重大决策参与权 ②公司资产收益权和剩余资产分配权 ③知情权 ④处置权 ⑤优先认购权
A.③④
B.①②
C.③⑤
D.①④