证券从业资格 金融市场基础知识试题
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证券公司开展自营业务要求( )。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统 ④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
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下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是( )。 ①增发和定向增发 ②配股 ③资本公积转增股本 ④可转换债券转换为股票 ⑤股份回购
A.②③④
B.①②④
C.①④⑤
D.③④⑤
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按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下( )职能。 ①证券账户、结算账户的设立和管理 ②证券的存管与过户 ③证券持有人名册登记及权益登记 ④受发行人委托派发证券权益 ⑤证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
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证券市场监管的原则包括( )。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
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2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核 心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下特点( )。 ①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 ②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 ③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 ④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
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证券公司应当在其续营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。 ①受托从事的介绍业务范围 ②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 ③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 ④客户开户的交易流程、出入金流程
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。 ①网下询价投资者的条件 ②有效报价条件 ③最低报价金额 ④配售方式和配售原则
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
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以下( )股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。 ①审批制 ②核准制 ③注册制
A.①②③
B.①③
C.③
D.①
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中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（ ）。 ①维持适当门槛，支持机构“走出去” ②规范业务范围，完善组织架构 ③督促母公司加强管控，完善境外机构管理 ④加强持续监管，完善跨境监管合作
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
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国务院证券监督管理机构由（）组成。 Ⅰ.中国证券监督管理委员会 Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.行业协会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ