金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是(?)。 Ⅰ．债券基金 Ⅱ．股票基金 Ⅲ．货币市场基金 Ⅳ．单位信托基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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在风险管理中，风险识别包括的环节有(　)。 Ⅰ．感知风险 Ⅱ．度量风险 Ⅲ．控制风险 Ⅳ．分析风险
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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上海证券交易所规定首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有(?)。 Ⅰ．首次公开发行上市的股票 Ⅱ．增发上市的股票 Ⅲ．暂停上市后恢复上市的股票 Ⅳ．退市后重新上市的股票
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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主要参考利率期货常见的参考利率包括(?)。 Ⅰ．国债利率 Ⅱ．伦敦银行间同业拆放利率 Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率 Ⅳ．联邦基金利率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 利率包括伦敦银行间同业拆放利率、香港银行间同业拆放利率、欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等。 *

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证券业协会的自律管理职能有(?) Ⅰ．组织制订行业技术标准和指引 Ⅱ．推动行业诚信建设 Ⅲ．组织证券从业人员水平考试 Ⅳ．推动会员开展投资者教育和保护工作
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（　　）。Ⅰ．市场利率Ⅱ．经济周期循环Ⅲ．行业分类Ⅳ．公司竞争力
A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡ Ⅲ

C.Ⅲ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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【2018年真题】中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是( )。 Ⅰ、运行独立； Ⅱ、监察独立； Ⅲ、代码独立； Ⅳ、指数独立。
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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国家股的资金来源有(?)。 Ⅰ．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 Ⅱ．经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资 Ⅲ．经授权代表国家投资的投资公司向新组建股份公司的投资 Ⅳ．经授权代表国家投资的资产经营公司向新组建股份公司的投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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按基础工具划分，金融期货主要有（　　）。Ⅰ．资产类期货Ⅱ．外汇期货Ⅲ．利率期货Ⅳ．股权类期货
A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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以下股票在深港通下的港股通范围内的有(?)。 Ⅰ．恒生综合大型股指数的成分股 Ⅱ．恒生综合中型股指数的成分股 Ⅲ．市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股 Ⅳ．同时在香港联交所、深交所上市的A+H股公司股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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