证券从业资格 金融市场基础知识试题
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1949~1978年，为适应高度集中统一的几乎经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括( )。 ①成立非银行金融机构 ②建立统一的人民币制度 ③成立新中国的金融机构体系 ④建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系
A.①③
B.①②
C.②③
D.③④
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开设证券账户应当遵循的原则包括( )。 ①公正性 ②合法性 ③有效性 ④真实性
A.①②
B.②④
C.②③
D.③④
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集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照( )的原则共同发行的企业债券。 ①统一组织 ②分别负债 ③统一担保 ④集合发行
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
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下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是( )。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ④募集说明书
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
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中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括( )。 ①国务院金融稳定发展委员会 ②中国人民银行 ③中国银监会 ④中国银保监会
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下( )特点。 ①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系 ②金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让 ③我国金融债券的发行对象主要是个人 ④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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-般来说，中央银行的主要职能可概括为( )。 ①“发行的银行” ②“银行的银行” ③“监管的银行” ④“政府的银行”
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是( )， ①直接信用控制以行政命令或其他方式作出 ②直接信用控制涉及总量和流量两个方面 ③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制 ④流动性比率不是直接信用控制
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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中国人民银行公开市场业务，( )。 ①主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据 ②逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为 ③缺点是不具有很强的可逆转性 ④优点包括主动权完全在中央银行
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
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下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（ ）。 ①一种强市场性的融资活动 ②一种间接融资活动 ③在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的 ④促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④