证券从业资格 金融市场基础知识试题
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收入政策目标包括( )。 ①收入总量目标 ②收入功能目标 ③收入效率目标 ④收入结构目标
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④
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科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（ ）。 ①信息技术为金融创新提供了活力 ②金融机构透明性和监管方式的增强有赖于信息技术在信息披露方面的运用 ③信息技术是金融市场发展的最根本原因 ④信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④
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发生下列( )情形可以申请非交易过户。 ①继承 ②赠与 ③转让 ④法人资格丧失
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是( )。 ①开放式基金的收益分配每年不得少于两次 ②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式 ③基金分配后，基金份额净值不得低于面值 ④开放式基金只能采用现金方式分红
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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以下关于主板市场的说法中正确的是( )。 ①主板市场是独立于中小板市场之外的市场 ②主板市场对发行人具有高标准要求 ③主板市场是主要的场外市场 ④在主板市场上市的企业多为成熟企业
A.①②
B.②④
C.③④
D.①③
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商业银行的主要业务包括( )。 ①资产业务 ②负债业务 ③担保承诺类业务 ④表外业务
A.①②
B.②③
C.①②④
D.①②③④
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主板（中小企业板）上市公司存在下列( )情形时，不得非公开发行股票。 ①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚 ②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责 ③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 ④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形 ⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①④⑤
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二级市场的重要功能有（ ）。 ①筹资 ②为已发行的佥融资产提供流动性 ③发现资产价格 ④降低风险
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③
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外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是( )。 ①人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场 ②银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位 ③我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所 ④我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型
A.①②
B.②③
C.①④
D.③④
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国务院金融稳定发展委员会的职责有（ ）。 ①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署 ②审议金融业改革发展重大规划 ③统筹金融改革和发展 ④指导中央金融改革发展与监管
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④