证券从业资格 金融市场基础知识试题
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股票市场行为的表现形式包括( )。 ①市场价格 ②成交量 ③价和量的变化 ④完成变化所经历的时间
A.①
B.②③
C.②④
D.①②③④
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下列属于经济指标中的先行性指标的包括( )。 ①利率水平 ②国内生产总值 ③货币供给 ④消费者预期
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
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下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有()。 ①发行主体不同 ②发行申报程序不同 ③发行期限不同 ④发行持续时间不同
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
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按照上海证券交易所的规定，属于下列( )情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。 ①首次公开发行上市股票 ②增发上市的股票 ③暂停上市后恢复上市的股票 ④退市后重新上市的股票
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.①③④
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下列关于股权变动的说法正确的有(?)。 Ⅰ．原股东可以参与配股，也可以放弃配股权 Ⅱ．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为转增股本 Ⅲ．可转换债券在发行时约定债券持有人可以在一定条件下将债券转换为公司股票 Ⅳ．股票分割又称拆股、拆细
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有( )。 ①各期现金红利 ②各期自由现金流 ③股权要求收益率 ④股权自由现金流的终值
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
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面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括(?)。 Ⅰ．销售匹配义务 Ⅱ．产品分级义务 Ⅲ．投资者分类义务 Ⅳ．风险规避义务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于债券的说法正确的有(?)。 Ⅰ．发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金 Ⅱ．股票风险较大，债券风险相对较小 Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息 Ⅳ．债券在市场上的转让价格随市场利率上下波动
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司的监管制度包括(?)。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本和流动性为核 心的风险监控与预警制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．信息报送与披露制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参与证券投资的金融机构包括( )。 Ⅰ．证券经营机构 Ⅱ．银行业金融机构 Ⅲ．保险经营机构 Ⅳ．其他金融机构
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ