证券从业资格 金融市场基础知识试题
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【2019年真题】证券交易所的主要职能包括( )。 Ⅰ 提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息 Ⅱ 制定证券交易所的业务规则 Ⅲ 接受上市申请、安排证券上市 Ⅳ 组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【2019年真题】以下( )属于服务商在资产证券化中的主要职责。 Ⅰ、负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人 Ⅱ、定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告 Ⅲ、对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位 Ⅳ、监督证券化中交易各方的行为
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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深圳证券交易所的股价指数包括( )。 ①深证成分指数 ②深证综合指数 ③深证A股指数 ④深证500指数
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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1995年以来,美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有( ) Ⅰ、贷款不良率上升 Ⅱ、房地产价格持续上涨 Ⅲ、贷款利率相对较低 Ⅳ、杠杆率高
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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股票投资的主要分析方法包括( )。 ①基本分析法 ②定性分析法 ③技术分析法 ④量化分析法
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
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在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是( )。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
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以下关于存款准备金制度说法正确的是( )。 ①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件 ②准备金比例与银行可用贷款资金是正向变动关系 ③存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系 ④存款准备金的高低影响货币的供应量
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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常见的直接融资方式有( )。 ①银行信用融资 ②商业信用融资 ③股票市场融资 ④风险投资融资
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低标量、最低承销额限定，下面说法正确的是( )。 ①承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4% ②承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2% ③承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额餐1% ④承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%
A.①
B.①③
C.②③
D.①③④
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委托受理的手续和过程包括( )。 ①委托承接 ②委托受理 ③委托执行 ④委托撤销
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④