证券从业资格 金融市场基础知识试题
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下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是(?)。 Ⅰ．确定风险容忍度 Ⅱ．制订应急预案 Ⅲ．实时监测和报告 Ⅳ．重新调整风险限额
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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金融互换可以分为（ ）等类别。Ⅰ．货币互换Ⅱ．利率互换Ⅲ．股权互换Ⅳ．信用违约互换
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
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我国股票市场的场内市场包括(?)。 Ⅰ．沪深主板市场 Ⅱ．创业板市场 Ⅲ．新三板市场 Ⅳ．交易柜台市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有（ ）。Ⅰ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系Ⅱ．行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件Ⅲ．股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行Ⅳ．股票的转让就是股东权的转让
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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金融衍生工具的基本特征有(?)。 Ⅰ．跨期性 Ⅱ．杠杆性 Ⅲ．联动性 Ⅳ．高风险性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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具备交易所国债承购包销团资格的( )可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．信托投资公司 Ⅲ．保险公司 Ⅳ．商业银行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券承销业务可以采取的方式有（ ）。Ⅰ．代销Ⅱ．包销Ⅲ．承销Ⅳ．自销
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
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期货价格的特点有（ ）。Ⅰ．预期性Ⅱ．间断性Ⅲ．连续性Ⅳ．权 威性
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
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证券交易所监事会的职能有( )。 ①提议召开临时会员大会 ②提议召开临时理事会 ③向会员大会提出提案 ④检查证券交易所风险基金的使用和管理 ⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正
A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
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下面关于企业债券的说法正确的是()。 Ⅰ．棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60％的企业债券资金 Ⅱ．棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金 Ⅲ．企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的30％ Ⅳ．非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ