证券从业资格 金融市场基础知识试题
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集合竞价确定成交价的原则有( )。 ①可实现最大成交量的价格 ②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 ③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 ④可实现成交价格的最低价格
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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【2019年真题】影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是( )。 Ⅰ、行业或产业竞争结构 Ⅱ、抗外部冲击的能力 Ⅲ、经济周期循环 Ⅳ、行业估值水平
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2019年真题】关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是( )。 Ⅰ 同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的 Ⅱ 我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额 Ⅲ 无面额股票也称为比例股票 Ⅳ 无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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【2019年真题】金融市场的重要性表现在( )。 Ⅰ、促进储蓄——投资转化； Ⅱ、优化资源配置； Ⅲ、反映经济状态； Ⅳ、宏观调控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【2019年真题】下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有( )。 Ⅰ 我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制 Ⅱ 1952 年 12 月，全国统一的公私合营银行成立 Ⅲ 中国人民银行从 1985 年 1 月 1 日起专门行使中央银行职能 Ⅳ “深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系” 是在 2013 年十八届三中全会(决定)提出的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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可以开立债券托管账户的机构是(?) Ⅰ、中国银行 Ⅱ、上海清算所 Ⅲ、中央国债登记结算有限责任公司 Ⅳ、陆金所
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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【2019年真题】下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是( )。 Ⅰ、信用增级机构向特定目的机构收取相应费用 Ⅱ、信用增级机构在证券违约时不承担赔偿责任 Ⅲ、信用增级可以通过内部增级和外部增级两种方式 Ⅳ、第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、国有企业
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
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【2019年真题】区域性市场投资者可以是下列哪些？( ) Ⅰ、具备一定条件的法人机构 Ⅱ、私募股权投资基金 Ⅲ、合伙企业 Ⅳ、金融资产低于50万人民币的自然人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2019年真题】创新型货币政策工具主要包括(?)。 Ⅰ、短期流动性调节工具 Ⅱ、常备借贷便利 Ⅲ、中期借贷便利 Ⅳ、长期借贷便利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【2019年真题】下列关于风险管理相关的各项说法,错误的有( ) Ⅰ、风险管理的目标应该是将风险减至零或可承受范围 Ⅱ、风险管理应以最小成本争取获得最大安全保证 Ⅲ、良好的风险管理有助于绝 对提高经济主体本身的附加价值 Ⅳ、良好的风险管理有助于降低决策错误概率
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ