证券从业资格 金融市场基础知识试题
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【2019年真题】中小企业板块设计要点在于( ) Ⅰ 避免因发行上市标准变化带来风险 Ⅱ 扩大行业覆盖范围 Ⅲ 避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险 Ⅳ 逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ 、 Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【2019年真题】不参与基金会计核算 Ⅰ、管理费 Ⅱ、托管费 Ⅲ、申购费 Ⅳ、认购费
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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下列属于交易所市场的有( )。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③
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【2019年真题】下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是( )。 Ⅰ 零息债券是指存续期间有利息支付，到期时支付本金和最后一期利息 Ⅱ 附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类 Ⅲ 可以根据合约条款推迟支付定期利率的息票累积债券被称为缓息债券 Ⅳ 息票累积债券规定了票面利率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括( )。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。 ①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好 ②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 ③已经办理有效的执业责任保险 ④最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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下列属于货币市场的有（ ）。 ①股票市场 ②银行间同业拆借市场 ③尚业票据市场 ④大额可转计存单市场
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是( )。 ①保险公司 ②为住户服务的非营利机构 ③养老基金 ④证券交易商
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括( )。 ①未完全市场化的基准价格体系 ②以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一 ③资产行业存在刚性兑付现象预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资 ④资本市场的投融资关系始终没有得到理顺
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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【2019年真题】证券委托方式有不同的形式,可以分为( ) Ⅰ、柜台委托 Ⅱ、非柜台委托 Ⅲ、网上委托 Ⅳ、人工电话委托
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ