金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

【2017年真题】关于债券的票面价值，下列描述正确的是（）。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

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下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求，说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时，应提交申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明；②被监管机构采取重大行政监管措施未满3年的人员，不得注册为投资主办人；③2年内没有管理客户委托资产的，协会对投资主办人的执业注册，不予通过年检；④投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在30日内向协会进行离职备案。
A.①②③

B.②③④

C.①③

D.②④

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【2017年真题】我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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股票的价值包括( )。 Ⅰ、票面价值； Ⅱ、账面价值； Ⅲ、清算价值； Ⅳ、内在价值。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2017年真题】1998年至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是（）。

A.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映

B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映

C.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映

D.转贷资金既不在中央预算中反映，也不在地方预算中反映

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【2018年真题】期货一般分为( )。 Ⅰ、商品期货； Ⅱ、货物期货； Ⅲ、货币期货； Ⅳ、金融期货。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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根据《人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权可以有( )。 Ⅰ、选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； Ⅱ、决定公司的经营方针和投资计划； Ⅲ、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； Ⅳ、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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与有形市场相比，无形市场具有以下( )典型特征。 Ⅰ．交易场所不固定 Ⅱ．交易范围比较广 Ⅲ．交易时间相对较短 Ⅳ．交易的种类多 Ⅴ．分散交易
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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以下对证券公司的作用说法正确的是（　　）。Ⅰ．证券公司是证券市场投融资服务的提供者Ⅱ．证券公司是证券市场重要的机构投资者Ⅲ．证券公司为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务Ⅳ．证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务
A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下（　　）选择。Ⅰ．行使权利认购新发行的普通股票Ⅱ．不行使权利而听任其过期失效Ⅲ．行使权利认购其他股东的普通股票Ⅳ．将权利转让给他人．从中获得一定的报酬

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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