金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为( )。 Ⅰ．风险偏好型 Ⅱ．风险寻找型 Ⅲ．风险中立型 Ⅳ．风险回避型
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 61 人解答此问题查看答案及解析
下列表述中，正确的有( )。 Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是两家 Ⅱ．证券发行的主承销商可以是两家 Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司 Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 136 人解答此问题查看答案及解析
【2017年真题】投资者开立证券账户应当向（）提出申请。

A.证监会

B.证券登记结算机构

C.证券业协会

D.证券交易所

已帮助 74 人解答此问题查看答案及解析
证券市场监管应当坚持( )的原则。 Ⅰ．依法监管 Ⅱ．保护投资者利益 Ⅲ．“三公” Ⅳ．监督与自律相结合
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 72 人解答此问题查看答案及解析
【2017年真题】发行质押债券，用于质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由（）代全体债权人行使对质押证券的处置权。

A.中介机构

B.债务人

C.委托人

D.受益人

已帮助 140 人解答此问题查看答案及解析
【2017年真题】关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。

A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的

B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的

C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的

D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的

已帮助 44 人解答此问题查看答案及解析
【2017年真题】下列选项中，属于资本流出的是（）。

A.外国对本国负债减少

B.本国对外国的债务增加

C.本国对外国的债务减少

D.本国在外国的资产减少

已帮助 85 人解答此问题查看答案及解析
【2017年真题】以下关于基金资产估值，表述错误的是（）。

A.基金管理人每个工作日对基金资产估值

B.基金资产估值的责任人是基金托管人

C.基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任

D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核

已帮助 92 人解答此问题查看答案及解析
【2017年真题】按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。

A.价格优先、数量优先

B.价格优先、客户优先

C.时间优先、数量优先

D.价格优先、时间优先

已帮助 140 人解答此问题查看答案及解析
【2017年真题】下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，不正确的是（）。

A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

C.LOF必须采用指数基金模式

D.深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性

已帮助 99 人解答此问题查看答案及解析