证券从业资格 金融市场基础知识试题
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【2017年真题】上海证券交易所某国债面值100元，成交的回购交易为年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，购回价格为（）元。
A.100.70
B.100.40
C.100.60
D.100.51
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( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 Ⅰ．证监会及其派出机构； Ⅱ．证券登记结算机构； Ⅲ．证券交易所； Ⅳ．中国证券业协会。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
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申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。 Ⅰ、具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人； Ⅱ、具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人； Ⅲ、最近5年未受到刑事处罚； Ⅳ、最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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效力期限内的诚信信息根据性质分为()。 ①公开信息；②有限公开信息；③非公开信息。
A.①②③
B.①②
C.①③
D.②③
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证券交易所的监管职能包括（ ） 。 Ⅰ 对证券交易活动进行管理 Ⅱ 对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ 对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ 维护证券市场秩序，保障其合法运行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的是( )。 ①通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动； ②申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请； ③营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检； ④营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
A.①②③④
B.①③
C.②③④
D.①②④
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下列关于股票市场的说法，正确的有( )。 Ⅰ．股票属于有价证券，本身具有价值 Ⅱ．股票价格波动较为剧烈，难以进行有效的预测，风险相对较大 Ⅲ．股票市场具有资本转让功能 Ⅳ．上市公司是不会退市的 Ⅴ．股票使非资本的货币资金转化为生产资本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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中国证券业协会诚信管理的诚信信息包括( )。 Ⅰ、基本信息； Ⅱ、奖励信息； Ⅲ、处罚处分信息； Ⅳ、协会自律规则规定的其他信息。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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金融衍生工具的基本特征包括( )。 Ⅰ．杠杆性 Ⅱ．跨期性 Ⅲ．不确定性或高风险性 Ⅳ．联动性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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我国的商业性金融机构包括()。 ①银行业金融机构；②证券公司；③保险公司；④工商企业。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④