金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

【2017年真题】若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，则两种头寸的盈亏情况是（）。

A.盈亏恰好抵消

B.盈大于亏

C.盈小于亏

D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析

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【2017年真题】在客户开通创业板市场交易后，证券公司应至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。

A.五

B.两

C.一

D.三

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【2017年真题】证券交易所的设立和解散由（）决定。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.全国人大

D.国务院

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【2017年真题】关于证券公司定向资产管理业务规则，下列描述错误的是（）。

A.接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B.证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额

C.客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额

D.证券公司从业人员的配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户

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【2017年真题】以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是（）。

A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行资信评级

B.由金融机构承销

C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D.在证券交易所交易

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【2017年真题】在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.证券市场投资者

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【2017年真题】如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。

A.外资股

B.国有法人股

C.国家股

D.法人股

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【2017年真题】公司登记事项发生变更时，未依法办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的处以（）的罚款。

A.三万元以上三十万元以下

B.一万元以上十万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.两万元以上二十万元以下

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【2017年真题】关于“混合式”招标，下列说法错误的是（）。

A.标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销

B.高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销

C.高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标

D.标的为价格时，低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

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【2017年真题】运行独立、监察独立、代码独立、（）是深交所中小企业板总体设计的“四个独立”。

A.规则独立

B.指数独立

C.挂牌独立

D.价格独立

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