金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅱ.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本 Ⅳ.有健全的内部管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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下列关于债券市场功能的说法，错误的有( )。 Ⅰ．债券市场具有融资功能，是资源有效配置的重要渠道 Ⅱ．债券市场为债券投资者提供了交易的场所，进而实现了价格发现功能 Ⅲ．社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上卖出债券 Ⅳ．社会投资过度时，资金闲置，中央银行就买入债券，回笼货币
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是(?)。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过

B.公司解散清算之时

C.公司连续5年亏损

D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

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关于债券的到期期限，下列说法错误的是()。
A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间

B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

C.各种债券的偿还期限都是相同的

D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分

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外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有( )。
A.或然性

B.不确定性

C.相对性

D.隐藏性

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使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或费率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具是（）。
A.货币衍生工具

B.嵌入式衍生工具

C.信用衍生工具

D.独立衍生工具

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中小板综合指数是( )证券交易所的股价指数。
A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.香港证券交易所

D.纽约证券交易所

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（）是指公司财务结构不合理、融资不当使公司可能丧失偿债能力而导致投资者预期收益下降的风险。
A.经营风险

B.财务风险

C.操作风险

D.流动性风险

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在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（　　）。
A.现金方式

B.分红再投资转换为基金份额

C.现金分红和分红再投资转换为基金份额

D.现金分红和股利分红

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在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。
A.3个月及以上，2年以下（不含2年）

B.1个月及以上，1年以下（不含1年）

C.1个月及以上，2年以丁（不含2年）

D.3个月及以上，1年以下（不含1年）

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