金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。
A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场

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在资产证券化起到重要作用的当事人包括（　　）。 I 特定目的机构或者特定目的受托人 II 资金和资产存管机构 III 信用增级机构 IV 证券化产品投资者
A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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下列属于证券市场中介机构的有（　　）。Ⅰ．证券公司Ⅱ．投资咨询机构Ⅲ．财务顾问机构Ⅳ．律师事务所
A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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中国外汇交易中心总部设在( )。
A.北京

B.上海

C.大连

D.深圳

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证券公司对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（　　）次。
A.一

B.二

C.三

D.四

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交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为(　)。
A.金融期权

B.金融远期合约

C.金融期货

D.金融互换

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申请证券投资咨询从业资格的机构，应有()万元人民币以上的注册资本。
A.300

B.200

C.50

D.100

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风险报告应具备的要求有()。 I输入的数据必须准确有效 II应具有实效性 III对不同的部门提供不同的报告 IV应具有普遍性
A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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资产证券化最早起源于（）。
A.德国

B.美国

C.英国

D.希腊

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发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（　　） I 市场利率的变化 II 筹集资金的数额 III 债券的变现能力 IV 资金的使用方向
A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

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