金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

财务风险的特点包括（）。 Ⅰ.客观性 Ⅱ.全面性 Ⅲ.不确定性 Ⅳ.收益与损失共存性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是( )。
A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务

B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准

C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

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在Ms=m×B中，B表示（）。
A.原始存款

B.基础货币

C.货币乘数

D.派生存款

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证券业协会的主要职责有（）。 Ⅰ.提供交易场所与设施 Ⅱ.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 Ⅲ.为会员提供信息服务 Ⅳ.组织培训和开展业务交流
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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可转换公司债券的回售条件一般是( )。
A.公司股价在一段时间内连续偏离转换价格

B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动

C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度

D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度

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公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为( )的乘积。 ①资产周转率 ②杠杆比率 ③每股收益 ④销售利润率
A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

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以下关于金融衍生品市场功能的说法，正确的有( )。 Ⅰ．金融衍生品市场可以转移风险 Ⅱ．金融衍生品市场具有价格发现功能 Ⅲ．金融衍生品市场可以提高交易效率 Ⅳ．金融衍生品市场具有优化资源配置的功能
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是（）。
A.附货币权证债券

B.可转换欧洲债券

C.附黄金权证债券

D.附债务权证债券

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在区域性股权市场中，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于( )个交易日。
A.2

B.3

C.5

D.7

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向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销。
A.1000万

B.3000万

C.5000万

D.1亿

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