金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是（　　）。
I 股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
II 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
III 从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
IV 股票拆细是将若干股股票合并为1股
A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

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在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
A.中国证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

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国际债券的投资者主要有（　　）。Ⅰ．银行Ⅱ．金融机构 Ⅲ．工商财团 Ⅳ．自然人
A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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【2015年真题】浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。
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发行质押债券，用于质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由（　　）代全体债权人行使对质押证券的处置权。
A.中介机构

B.债务人

C.委托人

D.受益人

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由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有（　　）。
A.隐蔽性

B.扩散性

C.不确定性

D.周期性

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首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备一定的资产规模，即最近1期末净资产不少于()万元，发行后股本总额不少于()万元。
A.2000;3000

B.3000;5000

C.1000;5000

D.5000;8000

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VaR的计算方法有()。 ①德尔塔—正态分布法 ②局部估值法 ③历史模拟法 ④蒙特卡罗模拟法
A.①③④

B.①②③④

C.②③④

D.①③

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金融衍生工具市场的风险主要包括（　　）。 I 市场风险 II 信用风险 III 操作风险 IV 法律风险
A.I、II

B.II、IV

C.II 、III、IV

D.I、II、III、IV

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【2018年真题】证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括( )。 Ⅰ、为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务； Ⅱ、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控； Ⅲ、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险； Ⅳ、为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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