证券从业资格 金融市场基础知识试题
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（ ）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。 Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.国家发展和改革委员会 Ⅲ.财政部 Ⅳ.国资委
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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( )是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。
A.经营风险
B.操作风险
C.信用风险
D.财务风险
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（ ）有时统称为“公债”。
A.政府债券和公司债券
B.金融债券和中央政府债券
C.公司债券和地方政府债券
D.中央政府债券和地方政府债券
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证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为 Ⅱ.证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务 Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得( )、( )相关业务许可证。 ①证券 ②基金 ③银行 ④期货
A.①②
B.①③
C.①④
D.②③
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下列属于中央银行的补充性货币政策工具的有（ ）。 Ⅰ.法定存款准备金制度 Ⅱ.公开市场业务 Ⅲ.直接信用控制 Ⅳ.间接信用指导
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为（ ）。
A.存款准备金
B.基础货币
C.法定盈余公积
D.任意盈余公积
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交易所交易基金的期权属于（ ）。
A.单只股票期权
B.货币期权
C.股票组合期权
D.股票指数期权
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下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。 ①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件 ②风险敞口在特定情况下是可以管控的 ③风险识别包括感知风险和分析风险两个环节 ④风险补偿是指在风险损失发生之前通过金融交易的价格补偿获得风险回报，以及在损失发生之后通过抵押、质押、保证、保险等获得补偿
A.①③
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
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下列关于财务顾问主办人应当具备的条件，说法不正确的为()。 ①具有证券业从业资格，具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③最近12个月无违反诚信的不良记录；④最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A.①②③④
B.①②③
C.①②
D.③④